為進一步夯實轄區證券期貨業反洗錢工作基礎，提升反洗錢工作水平，1月12日，山西證監局聯合人行太原中心支行、山西省證券業協會、山西省期貨業協會舉辦了轄區證券期貨業反洗錢工作培訓交流會。山西證監局黨委委員、副局長曹淮揚出席會議并講話，人行太原中心支行反洗錢處負責同志到會指導。培訓內容既涵蓋反洗錢形勢研判和行業現狀分析，也有對反洗錢共性問題和問題機構的通報，還有反洗錢工作經驗交流和具體業務的實操指導，內容豐富，針對性和指導性強。261家證券期貨經營機構600余人通過“現場+視頻”方式參會。

培訓中，人行太原中心支行反洗錢處負責同志結合FATF互評估整改及監管政策變化，深入分析當前反洗錢工作面臨的形勢，從制度建設、風險管控、人員履職、客戶身份識別、可疑交易報告報送、資料保存和宣傳培訓等方面指出行業機構日常反洗錢工作中存在的不足，并要求轄區證券期貨經營機構不斷強化反洗錢履職的責任感和使命感，聚焦核心義務，精準識別、科學評估、動態調整、有效管控洗錢風險，進一步提升反洗錢工作執行力和有效性。

局黨委委員、副局長曹淮揚在研判形勢、深入分析行業反洗錢工作現狀的基礎上，要求各證券期貨經營機構認真落實反洗錢主體責任，補短板、強弱項，從四個方面著力提升反洗錢工作水平。一是要提高政治站位，增強合規意識，自覺將洗錢風險納入公司全面風險管理體系，推動反洗錢工作從形式合規向實質有效轉變；二是要樹牢“風險為本”理念，以內控體系完備性和有效性為抓手，全面系統梳理業務（產品）洗錢風險點，通過充分自檢自評，主動揭示和整改問題，不斷推進風險防控能力建設；三是要全面落實“了解你的客戶”原則，狠抓完善制度、健全流程、明確責任、督促落實，強化科技賦能，不斷夯實反洗錢工作基礎；四是要汲取教訓，知敬畏、守底線，把配合監管、認真履行反洗錢責任和義務擺在突出位置，切實加強政策法規和制度執行的剛性約束。同時，還對行業協會在反洗錢工作協同、形成合力中發揮更大作用提出明確要求。

下一步，我局將持續加強與反洗錢主管部門的協調聯動，指導轄區行業協會和轄區證券期貨經營機構進一步落實反洗錢各項工作要求，合力推動轄區證券期貨業反洗錢工作再上新臺階，更好助力轄區資本市場穩定健康發展。